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小型輪式拖拉機強制性認證實施規(guī)則主要修改內(nèi)容及說明
編號：CNCA—05C—074：2010
名稱：農(nóng)機產(chǎn)品強制性認證實施規(guī)則 拖拉機 中小功率輪式拖拉機
發(fā)布日期：2010-04-29
實施日期：2010-05-01實施
發(fā)布單位：中國國家認證認可監(jiān)督管理委員會發(fā)布
目 錄
1適用范圍
2認證模式
3 認證實施的基本要求及程序
3.1認證申請
3.2型式試驗
3.3初始工廠審查
3.4 認證結(jié)果評價與批準(zhǔn)
3.5 獲證后的監(jiān)督
4認證證書的維持和變更
4.1認證證書的維持
4.2認證證書的變更
4.3 復(fù)評換證
4.4認證證書的暫停、注銷和撤銷
5 認證標(biāo)志的使用規(guī)定
5.1準(zhǔn)許使用的標(biāo)志樣式
5.2變形認證標(biāo)志的使用限制
5.3加施方式和位置
6 收費規(guī)定
附件1：同一工廠認證單元劃分表
附件2：輪式拖拉機產(chǎn)品安全關(guān)鍵件及一致性檢查清單
附件3：拖拉機強制性產(chǎn)品認證工廠質(zhì)量保證能力要求
1適用范圍
本規(guī)則適用的產(chǎn)品范圍為：以單缸柴油機或功率不大于18.40kW（25馬力）的多缸柴油機為動力的輪式拖拉機[1]。
2認證模式
型式試驗+初始工廠審查+獲證后監(jiān)督
3 認證實施的基本要求及程序
3.1認證申請
3.1.1認證單元劃分
3.1.1.1 同一工廠[2]認證單元依據(jù)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)型式、發(fā)動機功率及安全性能相近的原則劃分，具體見附件1。不同工廠生產(chǎn)的產(chǎn)品不能劃為同一認證單元。
3.1.1.2申請認證時，按認證單元申請，同一制造商不同工廠申請認證時，按各工廠認證單元申請認證。
3.1.1.3申請認證的產(chǎn)品名稱、型號代號及同型號產(chǎn)品的一致性要求見附件1中的說明。
3.1.2申請文件
申請認證時，認證委托人應(yīng)提交以下資料：申請書、中文產(chǎn)品使用說明書、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)示意圖、產(chǎn)品及安全關(guān)鍵件明細表、質(zhì)量手冊、認證委托人、制造商及工廠的工商注冊證書（復(fù)印件）及其他資料。
銷售者、進口商作為認證委托人時，還應(yīng)向認證機構(gòu)提供銷售者與生產(chǎn)者或者進口商與生產(chǎn)者訂立的相關(guān)合同副本。
委托其他企業(yè)生產(chǎn)列入目錄產(chǎn)品的，認證委托人還應(yīng)向認證機構(gòu)提供委托企業(yè)與被委托企業(yè)訂立的相關(guān)合同副本。
3.2型式試驗
型式試驗應(yīng)在提交認證資料并確認試驗方案后進行，試驗完成后出具符合本規(guī)則要求的型式試驗報告。國家指定檢測機構(gòu)[3]負責(zé)實施型式試驗并對型式試驗結(jié)果負責(zé)。
3.2.1型式試驗標(biāo)準(zhǔn)
直聯(lián)輪式拖拉機型式試驗依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)為：GB 18447.1《拖拉機安全要求 第1部分：輪式拖拉機》及其引用標(biāo)準(zhǔn)。
皮帶傳動拖拉機型式試驗依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)為：GB 18447.4 《拖拉機安全要求 第4部分：皮帶傳動輪式拖拉機》及其引用標(biāo)準(zhǔn)。
3.2.2樣機選擇原則及送樣要求
3.2.2.1認證機構(gòu)應(yīng)從每一認證單元中指定一種具有代表性（指檢驗結(jié)果對整個認證單元的產(chǎn)品具有代表性）的產(chǎn)品進行型式試驗。
3.2.2.2認證委托人負責(zé)按認證機構(gòu)的要求送型式試驗樣機，負責(zé)按GB/T3871.1《農(nóng)業(yè)拖拉機試驗規(guī)程 第1部分：通用要求》的規(guī)定完成型式試驗樣機的磨合。 認證委托人應(yīng)保證其提供的樣品與實際生產(chǎn)的產(chǎn)品一致。
3.2.2.3送樣數(shù)量為整機1臺，后視鏡1個，燃油箱1個，前照燈1組，轉(zhuǎn)向液壓油膠管1條（如有配置），懸掛液壓油膠管1條（如有配置），安全架或駕駛室（適用于帶駕駛室或安全架的拖拉機），安全帶（適用于帶駕駛室的拖拉機），鑄鐵圈輪輞1套（如有配置）。對同單元各型號產(chǎn)品的安全關(guān)鍵件差異部分，需補充送樣試驗的，認證機構(gòu)根據(jù)檢驗要求，增加送樣數(shù)量。認證委托人可根據(jù)需要同時送備用樣機和零部件，備用樣機和零部件在非樣機本身質(zhì)量問題造成無法正常檢驗時啟用。
3.2.2.4對已通過指定檢測機構(gòu)檢測合格的安全關(guān)鍵件，認證委托人在向指定檢測機構(gòu)提交相應(yīng)檢驗報告原件，指定檢測機構(gòu)核查認可后，可不送相應(yīng)的安全關(guān)鍵件。
3.2.2.5型式試驗結(jié)果確認后，檢測機構(gòu)應(yīng)按認證委托人要求處置試驗樣機和/或相關(guān)資料。
3.2.3型式試驗項目及要求
3.2.3.1直聯(lián)輪式拖拉機型式試驗檢驗項目為GB 18447.1規(guī)定的全部適用項目；皮帶傳動拖拉機型式試驗檢驗項目為GB 18447.4規(guī)定的全部適用項目。
3.2.3.2已獲得指定檢測機構(gòu)檢測合格安全關(guān)鍵件，當(dāng)安全關(guān)鍵件的檢測標(biāo)準(zhǔn)、檢測項目不變的情況下，經(jīng)指定檢測機構(gòu)核查確認后，相同的安全關(guān)鍵件不重復(fù)檢測。
3.2.3.3型式試驗依據(jù)GB 18447.1和GB 18447.4規(guī)定的試驗標(biāo)準(zhǔn)和要求進行。
3.2.3.4型式試驗前，檢測機構(gòu)應(yīng)確認檢驗樣機是否符合本規(guī)則3.2.2條的規(guī)定，并按認證機構(gòu)要求核查型式試驗樣機主要技術(shù)規(guī)格。
3.3初始工廠審查
初始工廠審查應(yīng)在型式試驗合格后進行。根據(jù)需要，型式試驗和初始工廠審查也可以同時進行。初始工廠審查內(nèi)容包括產(chǎn)品一致性檢查和質(zhì)量保證能力審查。認證機構(gòu)負責(zé)實施工廠審查并對工廠審查結(jié)果負責(zé)。
3.3.1 產(chǎn)品一致性檢查。
3.3.1.1認證機構(gòu)應(yīng)在生產(chǎn)現(xiàn)場從每個認證單元至少抽取一臺與型式試驗相同型號的產(chǎn)品對照型式檢驗報告進行一致性檢查，安全關(guān)鍵件及一致性檢查清單見附件2。
3.3.1.2 如檢查發(fā)現(xiàn)與型式試驗報告有重大差異時，應(yīng)要求企業(yè)進行整改（必要時進行抽樣檢測），在完成整改后再進行工廠審查。
3.3.2 工廠質(zhì)量保證能力審查
《強制性產(chǎn)品認證工廠質(zhì)量保證能力要求》（見附件3）為本規(guī)則覆蓋產(chǎn)品工廠質(zhì)量保證能力審查的基本要求。工廠質(zhì)量保證能力審查應(yīng)覆蓋申請認證產(chǎn)品的所有工廠。
3.3.3審查時間
工廠審查人日數(shù)根據(jù)認證委托人所申請認證產(chǎn)品的單元數(shù)量，并適當(dāng)考慮工廠的生產(chǎn)規(guī)模確定，一般每個工廠為3至8個人日。
3.4 認證結(jié)果評價與批準(zhǔn)
3.4.1型式試驗結(jié)果的評價
當(dāng)所有的檢測結(jié)果全部符合標(biāo)準(zhǔn)要求時，型式試驗通過；
若有檢測項目不合格，可允許限期整改，整改完成后重新進行檢測，重新檢測合格后，型式試驗通過。
逾期未完成整改，或整改結(jié)果仍不合格的，型式試驗不通過。
3.4.2初始工廠審查結(jié)果的評價
當(dāng)審查結(jié)果無不符合項時，工廠審查通過。
工廠審查存在不合格項，可允許限期整改，認證機構(gòu)采取適當(dāng)方式對整改結(jié)果確認合格后，工廠審查通過。
逾期未完成整改，或整改結(jié)果仍不合格，工廠審查不通過。
3.4.3認證結(jié)論的評定與批準(zhǔn)
認證機構(gòu)對型式試驗和工廠審查結(jié)果進行綜合評價。型式試驗和工廠審查均通過，經(jīng)認證機構(gòu)評定后，頒發(fā)認證證書(每一個認證單元頒發(fā)一張認證證書)。認證證書內(nèi)容應(yīng)滿足《強制性產(chǎn)品認證管理規(guī)定》要求。
3.4.4 認證時限
認證時限是指自認證合同簽訂之日起至頒發(fā)認證證書時止所實際發(fā)生的工作日，主要包括型式試驗時間、工廠審查時間、認證結(jié)論評定和批準(zhǔn)時間、認證證書制作時間。在一般情況下，認證時限不超過90天。
型式試驗時間一般為30天（因檢測項目不合格，企業(yè)進行整改和復(fù)試的時間不計算在內(nèi)），從收到樣品和檢測費用起計算。
工廠審查后提交報告時間為10天，以審核員完成現(xiàn)場審查、收到工廠遞交有效的不合格糾正措施報告之日起計算。
認證結(jié)論評定、批準(zhǔn)時間以及認證證書制作時間一般不超過10天。
3.5 獲證后的監(jiān)督
一般情況下，在獲證后認證證書有效期內(nèi)，從下一年度開始每年至少進行一次監(jiān)督。監(jiān)督內(nèi)容包括產(chǎn)品一致性檢查和工廠質(zhì)量保證能力監(jiān)督檢查，必要時進行產(chǎn)品抽樣檢測。
3.5.1產(chǎn)品一致性檢查
認證機構(gòu)應(yīng)在生產(chǎn)現(xiàn)場對每個認證單元至少抽取一個型號規(guī)格的產(chǎn)品，進行產(chǎn)品一致性檢查。
3.5.2 質(zhì)量保證能力監(jiān)督檢查
獲證后,每年抽取《工廠質(zhì)量保證能力要求》部分內(nèi)容進行工廠監(jiān)督審查，其中第3、4.1、4.3、4.5、5、9條為必查項目， 4年內(nèi)的監(jiān)督審查范圍應(yīng)覆蓋《拖拉機強制性產(chǎn)品認證 工廠質(zhì)量保證能力要求》的全部內(nèi)容。
3.5.3獲證后監(jiān)督的分類管理
認證機構(gòu)應(yīng)根據(jù)獲證企業(yè)質(zhì)量保證能力、信用情況及產(chǎn)品合格情況等因素，對獲證產(chǎn)品及其生產(chǎn)企業(yè)實施分類管理。根據(jù)分類結(jié)果，增加或減少監(jiān)督頻次，必要時進行產(chǎn)品抽樣檢驗。
3.5.4監(jiān)督時間
每個工廠的每次監(jiān)督時間一般為1至4個人日。
3.5.5監(jiān)督結(jié)果的評價
監(jiān)督合格后，可以繼續(xù)保持認證資格，使用認證標(biāo)志。如果監(jiān)督不合格，則應(yīng)根據(jù)具體情況按本規(guī)則4.4條對認證證書進行處理，并予以公告。
4認證證書的維持和變更
4.1認證證書的維持
認證證書有效期為5年（ODM認證證書有效期與ODM協(xié)議一致，最長不超過5年），有效期內(nèi)認證證書的有效性根據(jù)認證機構(gòu)定期的監(jiān)督結(jié)果確定。
4.2認證證書的變更
4.2.1擴大獲證產(chǎn)品范圍
4.2.1.1 認證證書持有者需要擴大獲證產(chǎn)品范圍時，應(yīng)向認證機構(gòu)提出申請，提交有關(guān)申請資料（申請時，可不提交原申請已提交的有效資料）。
4.2.1.2在已獲證的認證單元內(nèi)擴大認證產(chǎn)品范圍時，必要時，認證機構(gòu)應(yīng)安排產(chǎn)品檢測或工廠審查。
4.2.1.3在已獲證的認證單元外擴大認證產(chǎn)品范圍時，認證程序同初次認證程序，工廠審查減免與已獲證產(chǎn)品相同的體系內(nèi)容。
4.2.1.4符合要求后，根據(jù)認證證書持有者的要求單獨頒發(fā)認證證書或換發(fā)認證證書。
4.2.2縮小獲證產(chǎn)品范圍
4.2.2.1通過獲證后的監(jiān)督等渠道證實獲證范圍內(nèi)部分產(chǎn)品不再符合認證要求，認證機構(gòu)應(yīng)取消該產(chǎn)品的認證資格，縮小認證證書獲證產(chǎn)品范圍。
4.2.2.2當(dāng)獲證組織自愿申請注銷部分獲證產(chǎn)品時，認證機構(gòu)應(yīng)縮小獲證范圍。
4.2.2.3縮小獲證產(chǎn)品范圍后，認證機構(gòu)應(yīng)換發(fā)認證證書。
4.2.3認證證書有關(guān)名稱、地址等內(nèi)容的變更
認證證書持有者需要變更認證證書有關(guān)名稱、地址等內(nèi)容時，應(yīng)向認證機構(gòu)提交申請文件，認證機構(gòu)根據(jù)變更內(nèi)容，采取書面確認、工廠補充審查、型式試驗等方式進行確認，符合要求后換發(fā)認證證書。
4.3 復(fù)評換證
認證證書有效期屆滿，需要延續(xù)使用的，認證委托人應(yīng)當(dāng)在認證證書有效期屆滿前90天申請辦理。復(fù)評換證程序及內(nèi)容原則上按本規(guī)則3.2、3.3、3.4執(zhí)行。
4.4認證證書的暫停、注銷和撤銷
認證證書的暫停、注銷和撤銷應(yīng)按《強制性產(chǎn)品認證管理規(guī)定》執(zhí)行。
5 認證標(biāo)志的使用規(guī)定
認證證書持有者必須遵守《強制性產(chǎn)品認證標(biāo)志管理辦法》的規(guī)定
5.1準(zhǔn)許使用的標(biāo)志樣式
準(zhǔn)許使用的認證標(biāo)志樣式為：
5.2變形認證標(biāo)志的使用限制
本規(guī)則覆蓋產(chǎn)品不允許加施任何形式的變形認證標(biāo)志。
5.3加施方式和位置
可以采用統(tǒng)一印制的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)格認證標(biāo)志，也可采用模壓、銘牌印刷等方式。
采用統(tǒng)一印制的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)格認證標(biāo)志時，認證標(biāo)志尺寸為45mm。采用模壓式或銘牌印刷時應(yīng)按批準(zhǔn)的位置加施標(biāo)志。
6 收費規(guī)定
認證收費由認證機構(gòu)按國家有關(guān)規(guī)定統(tǒng)一收取。
附件1：同一工廠認證單元劃分表
| 認證產(chǎn)品 | 單元 序號 | 認證產(chǎn)品單元 | |
| 以單缸柴油機為動力的輪式拖拉機 | 1 | 皮帶傳動 | 功率≤14.71kW（20馬力） |
| 2 | 功率＞14.71kW（20馬力） | ||
| 3 | 直聯(lián)傳動 | 功率≤14.71kW（20馬力） | |
| 4 | 功率＞14.71kW（20馬力） | ||
| 以多缸柴油機為動力輪式拖拉機 | 5 | 功率≤18.40kW （25馬力） | |
說明：
1、申請認證的產(chǎn)品名稱一般應(yīng)采用通用名“拖拉機”或“輪式拖拉機”。
2、申請認證產(chǎn)品型號中的功率和型式代號一般應(yīng)符合JB/T 9831，應(yīng)與產(chǎn)品實際技術(shù)規(guī)格相符。
3、同一型號拖拉機，若功率范圍跨二個認證單元，按最大功率劃分單元。
4、申請認證同一型號規(guī)格的產(chǎn)品，其設(shè)計技術(shù)規(guī)格至少應(yīng)在以下方面保持一致，否則，應(yīng)按不同型號規(guī)格的產(chǎn)品申請。
1) 機架型式：如無架式、全架式、半架式等；
2) 傳動型式：如皮帶傳動、直聯(lián)傳動等；
3) 驅(qū)動型式：如二輪驅(qū)動、四輪驅(qū)動等；
4) 發(fā)動機缸數(shù)；
5) 發(fā)動機標(biāo)定功率（12小時）、標(biāo)定轉(zhuǎn)速的最大值與最小值之比不大于110%；
6) 變速箱型式、檔位數(shù)；
7) 駕駛室、安全架配置。
附件2：輪式拖拉機產(chǎn)品安全關(guān)鍵件及一致性檢查清單
| 序號 | 名稱 | 一致性檢查內(nèi)容 | |
| 1 | 整機 | 銘牌和標(biāo)記、結(jié)構(gòu)型式、主要技術(shù)規(guī)格 | |
| 2 | 安全關(guān)鍵件 | 發(fā)動機 | 結(jié)構(gòu)型式、型號、主要技術(shù)規(guī)格、生產(chǎn)廠 |
| 3 | 傳動系 | 結(jié)構(gòu)型式、主要技術(shù)規(guī)格 | |
| 4 | 制動系 | 結(jié)構(gòu)型式、主要技術(shù)規(guī)格 | |
| 5 | 轉(zhuǎn)向系 | 結(jié)構(gòu)型式、主要技術(shù)規(guī)格 | |
| 6 | 行走系 | 結(jié)構(gòu)型式、主要技術(shù)規(guī)格 | |
| 7 | 車架 | 結(jié)構(gòu)型式 | |
| 8 | 消聲器 | 主要技術(shù)規(guī)格 | |
| 9 | 風(fēng)窗玻璃 | CCC認證標(biāo)志及證書 | |
| 10 | 燃油箱 | 外形、主要技術(shù)規(guī)格 | |
| 11 | 液壓系統(tǒng) | 安全閥調(diào)定壓力、液壓油管型號規(guī)格 | |
| 12 | 安全架 | 結(jié)構(gòu)型式、主要技術(shù)規(guī)格、生產(chǎn)企業(yè) | |
| 13 | 安全帶 | 結(jié)構(gòu)型式、主要技術(shù)規(guī)格、生產(chǎn)企業(yè) | |
| 14 | 駕駛室 | 結(jié)構(gòu)型式、主要技術(shù)規(guī)格、生產(chǎn)企業(yè) | |
| 15 | 駕駛員座椅 | 結(jié)構(gòu)型式、主要技術(shù)規(guī)格、生產(chǎn)企業(yè) | |
| 16 | 駕駛室內(nèi)飾材料 | 材料名稱、規(guī)格、生產(chǎn)企業(yè) | |
| 17 | 前照燈 | 型號規(guī)格、生產(chǎn)企業(yè) | |
| 18 | 后反射器 | 型號規(guī)格 | |
| 19 | 后視鏡 | 型號規(guī)格、生產(chǎn)企業(yè) | |
附件3：強制性產(chǎn)品認證工廠質(zhì)量保證能力要求
為保證批量生產(chǎn)的認證產(chǎn)品與已獲型式試驗合格的樣品的一致性，工廠應(yīng)滿足本文件規(guī)定的產(chǎn)品質(zhì)量保證能力要求。
1. 職責(zé)和資源
1.1 職責(zé)
工廠應(yīng)規(guī)定與質(zhì)量活動有關(guān)的各類人員職責(zé)及相互關(guān)系，且工廠應(yīng)在組織內(nèi)指定一名質(zhì)量負責(zé)人，無論該成員在其他方面的職責(zé)如何，應(yīng)具有以下方面的職責(zé)和權(quán)限：
a）負責(zé)建立滿足本文件要求的質(zhì)量體系，并確保其實施和保持；
b）確保加貼強制性認證標(biāo)志的產(chǎn)品符合認證標(biāo)準(zhǔn)的要求；
c）建立文件化的程序，確保認證標(biāo)志的妥善保管和使用；
d）建立文件化的程序，確保不合格品、獲證產(chǎn)品變更后未經(jīng)認證機構(gòu)確認以及未獲證產(chǎn)品，不加貼強制性認證標(biāo)志。
質(zhì)量負責(zé)人應(yīng)具有充分的能力勝任本職工作。
1.2 資源
工廠應(yīng)配備必須的生產(chǎn)設(shè)備和檢驗設(shè)備以滿足穩(wěn)定生產(chǎn)符合強制性認證標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品要求；應(yīng)配備相應(yīng)的人力資源，確保從事對產(chǎn)品質(zhì)量有影響工作的人員具備必要的能力；建立并保持適宜產(chǎn)品生產(chǎn)、檢驗、試驗、儲存等必備的環(huán)境。工廠必備的生產(chǎn)、檢測設(shè)施及設(shè)備包括：廠房、自制件加工設(shè)備、整機裝配線、零件清洗設(shè)備、變速箱或后橋磨合臺、PTO或發(fā)動機試驗臺架、噪聲測量設(shè)備、停車制動試驗坡道、試車跑道（場）、液壓系統(tǒng)安全閥開啟壓力測試設(shè)備，采購安全關(guān)鍵件和材料、自制安全關(guān)鍵件、產(chǎn)品例行檢驗所需的其它檢測設(shè)備。
2.文件和記錄
2.1工廠應(yīng)制定產(chǎn)品生產(chǎn)過程有效運作和產(chǎn)品一致性控制需要的文件。至少有包括以下內(nèi)容的文件：
a)產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)或出廠技術(shù)條件或類似文件；
b)自制安全關(guān)鍵件及整機產(chǎn)品圖樣、工藝文件及驗收規(guī)范；
c)采購安全關(guān)鍵件技術(shù)要求及驗收規(guī)范；
d)產(chǎn)品使用說明書。
上述文件內(nèi)容和要求應(yīng)不低于有關(guān)該產(chǎn)品的國家標(biāo)準(zhǔn)要求，且滿足對認證產(chǎn)品一致性控制要求。
2.2工廠應(yīng)建立并保持文件化的程序以對本文件要求的文件和資料進行有效的控制。這些控制應(yīng)確保：
a）文件發(fā)布前和更改應(yīng)由授權(quán)人批準(zhǔn)，以確保其適宜性；
b）文件的更改和修訂狀態(tài)得到識別，防止作廢文件的非預(yù)期使用；
c）確保在使用處可獲得相應(yīng)文件的有效版本。
2.3 工廠應(yīng)建立并保持質(zhì)量記錄的標(biāo)識、儲存、保管和處理的文件化程序，質(zhì)量記錄應(yīng)清晰、完整以作為產(chǎn)品符合規(guī)定要求的證據(jù)。
質(zhì)量記錄保存期限至少為2年。
3.采購和進貨檢驗
3.1 供應(yīng)商的控制
工廠應(yīng)制定并保持對安全關(guān)鍵件和材料的供應(yīng)商的選擇、評定和日常管理的程序，程序內(nèi)容應(yīng)包括合格供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)、選擇及評價方法、采購和管理等內(nèi)容。對供應(yīng)商的評價材料應(yīng)證明其具有持續(xù)提供合格產(chǎn)品能力。如果國家對采購安全關(guān)鍵件和材料實施CCC認證或生產(chǎn)許可證管理或有強制性產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的，安全關(guān)鍵件和其供應(yīng)商應(yīng)滿足該要求。應(yīng)在評價合格的供應(yīng)商中采購。
工廠應(yīng)保存對供應(yīng)商的選擇評價和日常管理記錄。
3.2 安全關(guān)鍵件和材料的檢驗/驗證
工廠應(yīng)建立并保持對供應(yīng)商提供的安全關(guān)鍵件和材料的檢驗或驗證的程序，以確保安全關(guān)鍵件和材料滿足認證所規(guī)定的要求。具體產(chǎn)品的檢驗方案應(yīng)包括檢驗項目、檢驗方法（必要時）、抽樣方案和測量設(shè)備等內(nèi)容。檢驗項目和抽樣方案應(yīng)根據(jù)供應(yīng)商質(zhì)量保證能力、產(chǎn)品質(zhì)量水平及對整機產(chǎn)品安全質(zhì)量的影響程度確定。
安全關(guān)鍵件和材料的檢驗可由工廠進行，也可以由供應(yīng)商完成。當(dāng)由供應(yīng)商檢驗時,工廠應(yīng)對供應(yīng)商提出明確的檢驗要求。
工廠應(yīng)保存安全關(guān)鍵件檢驗或驗證記錄及供應(yīng)商提供的合格證明及有關(guān)檢驗數(shù)據(jù)等。
4. 生產(chǎn)過程控制和過程檢驗
4.1工廠應(yīng)識別并控制關(guān)鍵生產(chǎn)工序。操作人員應(yīng)具備相應(yīng)的能力并按工藝規(guī)定操作，如果該工序沒有文件規(guī)定就不能保證產(chǎn)品質(zhì)量時，則應(yīng)制定相應(yīng)的工藝作業(yè)指導(dǎo)書，使生產(chǎn)過程受控。適用時，關(guān)鍵工序至少包括：關(guān)鍵零件的熱處理，機架焊接，關(guān)鍵零件的鑄造、鍛造，主要傳動軸、箱體和齒輪類零件精加工，皮帶輪、曲軸平衡，曲軸、連桿零件探傷，變速箱、制動機構(gòu)、離合機構(gòu)、轉(zhuǎn)向機構(gòu)及車輪等關(guān)鍵部件和操縱裝置的裝配、調(diào)試，整機試車。
4.2產(chǎn)品生產(chǎn)過程中如對環(huán)境條件有要求,工廠應(yīng)保證工作環(huán)境滿足規(guī)定的要求。
4.3可行時,工廠應(yīng)對適宜的過程參數(shù)和產(chǎn)品特性進行監(jiān)控。
4.4工廠應(yīng)建立并保持對生產(chǎn)設(shè)備進行維護保養(yǎng)的制度。
4.5工廠應(yīng)在生產(chǎn)的適當(dāng)階段對產(chǎn)品進行檢驗，以確保產(chǎn)品及零部件與認證樣品一致。
5. 例行檢驗
工廠應(yīng)制定并保持例行檢驗程序，以驗證產(chǎn)品滿足規(guī)定的要求。例行檢驗程序應(yīng)包括檢驗項目、內(nèi)容、方法、判定等。應(yīng)保存檢驗記錄。
例行檢驗是在生產(chǎn)的最終階段對產(chǎn)品進行的100%檢驗，通常檢驗后，除包裝和加貼標(biāo)簽外，不再進一步加工。例行檢驗允許采用經(jīng)驗證的等效快速方法進行。例行檢驗項目由工廠根據(jù)需要確定，除非采取了其他措施予以保證外，至少應(yīng)包括：
a) 駐車制動；
b) 行車制動；
c) 安全防護裝置；
d) 電器線路連接及布置；
e) 燈光信號裝置；
f) 安全標(biāo)志。
6. 檢驗試驗儀器設(shè)備
6.1用于確定所生產(chǎn)的產(chǎn)品符合規(guī)定要求的檢驗、試驗設(shè)備應(yīng)按規(guī)定的周期進行檢定或校準(zhǔn)，并滿足檢驗試驗?zāi)芰Αz定或校準(zhǔn)應(yīng)溯源至國家或國際基準(zhǔn)。設(shè)備檢定或校準(zhǔn)狀態(tài)應(yīng)能被使用及管理人員方便識別。應(yīng)保存設(shè)備的校準(zhǔn)記錄。
6.2必要時，檢驗和試驗的儀器設(shè)備應(yīng)有操作規(guī)程。當(dāng)發(fā)現(xiàn)檢驗和試驗的設(shè)備功能失效時，應(yīng)能追溯至已檢測過的產(chǎn)品，必要時,應(yīng)對這些產(chǎn)品重新進行檢測。
7. 不合格品的控制
工廠應(yīng)建立并保持不合格品控制程序，內(nèi)容應(yīng)包括不合格品的標(biāo)識、隔離和處置及糾正措施要求。經(jīng)返修、返工后的產(chǎn)品應(yīng)重新檢測。不得使用可能影響產(chǎn)品安全性能的不合格原材料和零部件生產(chǎn)、裝配產(chǎn)品。對出現(xiàn)重復(fù)、批量和嚴(yán)重的不合格，應(yīng)采取相應(yīng)的糾正措施。
對使用過程中出現(xiàn)的產(chǎn)品不合格，工廠應(yīng)按國家“三包”規(guī)定處理。
應(yīng)保存對不合格品的處置、產(chǎn)品“三包”、用戶投訴及糾正措施的記錄。
8. 內(nèi)部質(zhì)量審核
工廠應(yīng)建立并保持內(nèi)部質(zhì)量審核程序，確保質(zhì)量體系的有效性和認證產(chǎn)品的一致性，并記錄內(nèi)部審核結(jié)果。
對工廠的投訴尤其是對產(chǎn)品不符合標(biāo)準(zhǔn)要求的投訴，應(yīng)保存記錄，并應(yīng)作為內(nèi)部質(zhì)量審核的信息輸入。
對審核中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)采取糾正和預(yù)防措施，并進行記錄。
9. 認證產(chǎn)品一致性控制
9.1工廠應(yīng)對批量生產(chǎn)的產(chǎn)品與型式試驗合格樣機的一致性進行控制，以使認證產(chǎn)品持續(xù)符合規(guī)定的要求。獲證產(chǎn)品及安全關(guān)鍵件和材料應(yīng)與型式檢驗報告和經(jīng)認證機構(gòu)確認的參數(shù)保持一致。
9.2工廠應(yīng)建立并保持產(chǎn)品一致性控制計劃。產(chǎn)品一致性檢查至少每年一次，并覆蓋所有的認證產(chǎn)品。對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)采取糾正措施。應(yīng)保存產(chǎn)品一致性檢查及相關(guān)記錄。
9.3工廠應(yīng)建立并保持產(chǎn)品關(guān)鍵件和材料、結(jié)構(gòu)等影響產(chǎn)品符合規(guī)定要求的產(chǎn)品變更控制程序，變更控制程序應(yīng)包括產(chǎn)品變更評審、驗證、申報和實施等相關(guān)內(nèi)容。認證產(chǎn)品的變更在實施前應(yīng)向認證機構(gòu)申報并獲得批準(zhǔn)后方可執(zhí)行。
10. 包裝、搬運和儲存
工廠所進行的任何包裝、搬運操作和儲存環(huán)境應(yīng)不影響產(chǎn)品符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求。每臺出廠的拖拉機，應(yīng)隨機提供使用說明書、合格證、“三包”憑證、備附件和隨機工具清單、裝箱單。
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[1] 輪式拖拉機定義見GB/T6960 拖拉機術(shù)語。
[2] 工廠是指對認證產(chǎn)品最終制造、裝配和/或試驗以及加施認證標(biāo)志的場所。
[3] 國家指定檢測機構(gòu)指國家指定的拖拉機CCC認證指定檢測機構(gòu)。
